各區(qū)、市人民政府，青島西海岸新區(qū)管委，市政府各部門，市直各單位：

　　修訂后的《青島市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金管理辦法》已經(jīng)市政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。 

　　青島市人民政府辦公廳

　　2020年4月22日 

　　青島市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金管理辦法 

　　第一章總則

　　第一條為加快實(shí)施全市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大工程，全面提升發(fā)展質(zhì)量和效益，市政府決定，設(shè)立青島市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）。為規(guī)范引導(dǎo)基金管理，制定本辦法。

　　第二條引導(dǎo)基金是由政府出資設(shè)立，并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金。本辦法所稱政府出資，是指財(cái)政部門通過一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國有資本經(jīng)營預(yù)算等安排的資金。

　　引導(dǎo)基金可通過參股方式，與其他政府投資基金及社會(huì)資本合作設(shè)立或增資參股母基金、子基金〔以下簡稱母（子）基金〕，也可采取跟進(jìn)投資的方式運(yùn)作。母基金是指可投資于子基金和項(xiàng)目的基金，子基金是指直接投資項(xiàng)目的基金。

　　第三條引導(dǎo)基金重點(diǎn)投向以下領(lǐng)域：

　　（一）支持做強(qiáng)做高優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)，優(yōu)先投向現(xiàn)代海洋、智能家電、軌道交通裝備、汽車制造、現(xiàn)代金融、現(xiàn)代物流、現(xiàn)代旅游、商務(wù)服務(wù)、健康養(yǎng)老等9個(gè)產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)目；

　�。ǘ�）支持發(fā)展壯大新興未來產(chǎn)業(yè)，優(yōu)先投向新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、高端裝備、節(jié)能環(huán)保、文化創(chuàng)意等5個(gè)產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)目；

　�。ㄈ�）支持改造提升傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)，優(yōu)先投向商貿(mào)服務(wù)、食品飲料、紡織服裝、機(jī)械設(shè)備、橡膠化工、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等6個(gè)產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)目；

　�。ㄋ模┲С址�合國家“一帶一路”倡議、軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略、海洋名城、教育等領(lǐng)域的項(xiàng)目；

　�。ㄎ澹﹥�(yōu)先投向創(chuàng)新型企業(yè)和市級(jí)以上重點(diǎn)人才創(chuàng)新等項(xiàng)目。

　　第四條引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、依法依規(guī)、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行。

　　第二章管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)

　　第五條設(shè)立青島市引導(dǎo)基金管理有限公司，作為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)。在公司組建期間，暫由市股權(quán)投資引導(dǎo)基金專項(xiàng)工作小組（以下簡稱基金工作小組）與引導(dǎo)基金理事會(huì)（以下簡稱理事會(huì)）作為引導(dǎo)基金的決策機(jī)構(gòu)，青島市市級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心作為受托管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)外履行引導(dǎo)基金名義出資人職責(zé)。

　　公司組建完成后，撤銷基金工作小組和理事會(huì)，由公司按照市場(chǎng)化方式設(shè)立和運(yùn)作引導(dǎo)基金，不再設(shè)立政府審批流程。

　　第六條基金工作小組由分管財(cái)政的市政府領(lǐng)導(dǎo)任組長，組成單位為引導(dǎo)基金投資領(lǐng)域的主管部門、市財(cái)政局和市地方金融監(jiān)管局。主要職責(zé):

　　（一）研究決定引導(dǎo)基金參股設(shè)立母（子）基金的重大政策和重大事項(xiàng)；

　�。ǘ�）研究決定引導(dǎo)基金年度出資計(jì)劃；

　�。ㄈ�）研究制定支持引導(dǎo)基金發(fā)展的有關(guān)政策；

　�。ㄋ模�決策新增引導(dǎo)基金投資領(lǐng)域。

　　基金工作小組辦公室設(shè)在市財(cái)政局，承擔(dān)基金工作小組日常工作。

　　第七條理事會(huì)根據(jù)引導(dǎo)基金的投資領(lǐng)域分別設(shè)立，由引導(dǎo)基金投資領(lǐng)域的主管部門會(huì)同市財(cái)政局、市地方金融監(jiān)管局組成。理事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金具體參股設(shè)立母（子）基金的方案進(jìn)行決策，協(xié)調(diào)解決引導(dǎo)基金運(yùn)作過程中存在的問題。

　　第八條各有關(guān)部門按照職能分工，分別承擔(dān)以下職責(zé)：

　�。ㄒ唬┦胸�(cái)政局代表市政府履行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，負(fù)責(zé)政策制度設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌確定政府引導(dǎo)基金出資規(guī)模，籌集和撥付財(cái)政出資，牽頭組織開展引導(dǎo)基金績效評(píng)價(jià)，協(xié)調(diào)解決引導(dǎo)基金運(yùn)作過程中的問題，其中需由市政府研究決策的重大事項(xiàng)，牽頭提報(bào)市政府研究；

　　（二）市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)對(duì)接中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，協(xié)調(diào)做好基金管理人和基金的登記備案工作，并按照上級(jí)確定的業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)則，配合做好私募機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)監(jiān)管相關(guān)工作，向受托管理機(jī)構(gòu)開放擬上市企業(yè)項(xiàng)目庫；

　　（三）市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)按照國家發(fā)展改革委關(guān)于政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的有關(guān)規(guī)定，審查引導(dǎo)基金在“全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)”中登記有關(guān)材料的完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性；

　　（四）市委軍民融合辦、市發(fā)展改革委、市教育局、市科技局、市工業(yè)和信息化局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市海洋發(fā)展局、市商務(wù)局、市文化和旅游局、市國資委、市民營經(jīng)濟(jì)局等相關(guān)領(lǐng)域主管部門負(fù)責(zé)向受托管理機(jī)構(gòu)開放各領(lǐng)域項(xiàng)目庫，積極向受托管理機(jī)構(gòu)推介各領(lǐng)域投資項(xiàng)目；

　�。ㄎ澹┦卸悇�(wù)局執(zhí)行相關(guān)稅收優(yōu)惠政策，加強(qiáng)對(duì)窗口單位的業(yè)務(wù)指導(dǎo)；

　�。�六）市行政審批局為母（子）基金落戶和發(fā)展提供便利，加強(qiáng)對(duì)窗口單位的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

　　第九條受托管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：

　�。ㄒ唬┻\(yùn)營管理引導(dǎo)基金，對(duì)外征集擬參股設(shè)立的母（子）基金；

　　（二）對(duì)擬參股母（子）基金管理機(jī)構(gòu)的管理能力、投資業(yè)績、合規(guī)風(fēng)控能力、依托資源等開展盡職調(diào)查，評(píng)估其擬設(shè)立的母（子）基金方案的合規(guī)性，形成盡職調(diào)查報(bào)告；

　�。ㄈ�）開展入股談判，簽訂公司章程或合伙協(xié)議；

　�。ㄋ模�對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)行專戶管理，專賬核算；

　　（五）以出資額為限，對(duì)母（子）基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，通過向母（子）基金委派代表、簽署章程或協(xié)議約定等方式，監(jiān)督母（子）基金運(yùn)營、投資方向等符合政策要求；

　　（六）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的退出與清算；

　�。ㄆ撸┒ㄆ谙蚴胸�(cái)政局報(bào)送引導(dǎo)基金和母（子）基金運(yùn)作情況及其他重大事項(xiàng)，每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后對(duì)引導(dǎo)基金收支情況進(jìn)行審計(jì)；

　�。ò耍┻\(yùn)用市政府有關(guān)部門的項(xiàng)目庫，為母（子）基金提供項(xiàng)目信息查詢和項(xiàng)目對(duì)接服務(wù)。

　　第三章投資原則

　　第十條母（子）基金企業(yè)應(yīng)在青島市注冊(cè)。母基金參股設(shè)立的子基金，注冊(cè)地不受地域限制。母基金原則上應(yīng)在10億元以上（含10億元），其中，主投初創(chuàng)期、早中期的母基金規(guī)模原則上在5億元以上（含5億元）。

　　第十一條引導(dǎo)基金在母（子）基金中的出資比例可根據(jù)母（子）基金定位、管理機(jī)構(gòu)業(yè)績、募資難度等因素予以差異化安排。引導(dǎo)基金出資設(shè)立母（子）基金，出資比例原則上不高于25%。對(duì)主投初創(chuàng)期、早中期的母（子）基金，引導(dǎo)基金出資比例不高于30%；對(duì)主投農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的母（子）基金，引導(dǎo)基金出資比例不高于50%�，F(xiàn)代高效農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代海洋產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)基金及各類創(chuàng)投基金的省、市、區(qū)（市）共同出資比例不高于50%。

　　主投初創(chuàng)期、早中期的母（子）基金對(duì)初創(chuàng)期、早中期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)的投資額不低于基金規(guī)模的60%。初創(chuàng)期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)需符合以下條件：成立時(shí)間不超過5年，職工人數(shù)不超過300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)20%以上，資產(chǎn)總額不超過3000萬元人民幣，年?duì)I業(yè)收入不超過3000萬元人民幣。早中期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)需符合以下條件：職工人數(shù)不超過500人，資產(chǎn)總額不超過2億元人民幣，年?duì)I業(yè)收入不超過2億元人民幣。

　　第十二條母基金對(duì)單只子基金的出資總額，原則上不超過子基金規(guī)模的30%；母基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的直接投資，原則上不超過母基金規(guī)模的20%。子基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資總額，原則上不超過子基金規(guī)模的20%。

　　引導(dǎo)基金可圍繞青島市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重點(diǎn)項(xiàng)目設(shè)立項(xiàng)目基金，相關(guān)規(guī)定另行制定。

　　第十三條母（子）基金投資于青島市企業(yè)的資金原則上不少于引導(dǎo)基金出資額的1.1倍。以下情形，均可認(rèn)定為投資青島市企業(yè)的資金：

　�。ㄒ唬┲苯油顿Y青島市企業(yè)的；

　�。ǘ�）投資的青島市外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資青島市已有企業(yè)的；

　�。ㄈ�）投資的青島市外企業(yè)在青島市投資設(shè)立新企業(yè)的；

　�。ㄋ模�為青島市引進(jìn)落地法人企業(yè)并有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營活動(dòng)的；

　　（五）為支持青島市企業(yè)走出去開展全產(chǎn)業(yè)鏈投資，投資到青島市企業(yè)在青島市外控股子公司的；

　�。�六）基金管理人（含母基金所投子基金管理人）在管的其他基金新增投資青島市企業(yè)或?yàn)榍鄭u市引進(jìn)落地企業(yè)的；

　�。ㄆ撸┢渌�可認(rèn)定為投資青島市企業(yè)的。

　　第十四條母（子）基金投資于約定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的比例不得低于基金規(guī)模的60%。

　　第十五條母（子）基金的存續(xù)期限原則上不超過10年。

　　第十六條單個(gè)出資人應(yīng)符合國家對(duì)合格投資者的資質(zhì)要求。母（子）基金管理機(jī)構(gòu)在基金中認(rèn)繳的出資額根據(jù)基金類別確定，原則上不低于基金規(guī)模的2%�；�金規(guī)模較大的可降低認(rèn)繳出資比例，原則上不低于1%。除基金管理機(jī)構(gòu)外，其他出資人對(duì)母（子）基金的出資額不低于500萬元。

　　第十七條當(dāng)母（子）基金投資于市委、市政府重點(diǎn)扶持或鼓勵(lì)的特定產(chǎn)業(yè)或初創(chuàng)期、早中期企業(yè)時(shí)，引導(dǎo)基金可以向該企業(yè)跟進(jìn)投資。跟進(jìn)投資一般不超過母（子）基金對(duì)該企業(yè)的實(shí)際投資額。跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，可委托共同投資的基金管理機(jī)構(gòu)管理。

　　第四章投資決策

　　第十八條在中國境內(nèi)注冊(cè)的基金管理機(jī)構(gòu)等投資機(jī)構(gòu)可以向受托管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)合作設(shè)立或增資參股母（子）基金。多家投資機(jī)構(gòu)擬共同發(fā)起設(shè)立母（子）基金的，應(yīng)推舉1家投資機(jī)構(gòu)作為申請(qǐng)人。

　　第十九條申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)有明確的基金管理機(jī)構(gòu)作為擬設(shè)立母（子）基金的管理人，基金管理人原則上應(yīng)在國家監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記�；�金管理人如為新設(shè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)符合以下條件，并應(yīng)在引導(dǎo)基金實(shí)際出資前完成登記：

　�。ㄒ唬┰谥袊�境內(nèi)注冊(cè)，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立母基金的，實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬元人民幣；申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金的，實(shí)繳注冊(cè)資本不低于500萬元人民幣。核心管理團(tuán)隊(duì)股權(quán)投資的經(jīng)營管理規(guī)模原則上不低于5億元，有較強(qiáng)的資金募集能力，有固定的營業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；

　�。ǘ�）有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

　　（三）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，至少有2名高級(jí)管理人員取得基金從業(yè)資格，其法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人、合規(guī)或風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)取得基金從業(yè)資格，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；

　　（四）具備良好的管理業(yè)績，至少主導(dǎo)過3個(gè)成功的股權(quán)投資案例；

　�。ㄎ澹�無行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良紀(jì)錄。

　　第二十條受托管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一受理申請(qǐng)人提交的母（子）基金設(shè)立方案等申請(qǐng)材料，對(duì)設(shè)立方案進(jìn)行初審后，組織專家對(duì)設(shè)立方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，開展盡職調(diào)查并進(jìn)行自主決策。

　　第二十一條受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)擬參股的母（子）基金有關(guān)情況進(jìn)行公示，公示期不少于7天。對(duì)公示期內(nèi)有異議的問題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。

　　第二十二條經(jīng)公示無異議的擬參股母（子）基金，受托管理機(jī)構(gòu)按規(guī)定簽訂章程或合伙協(xié)議，履行出資義務(wù)。

　　第二十三條受托管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)為當(dāng)年引導(dǎo)基金對(duì)母（子）基金投資額的2%加上年度末投資余額的1%。投資余額是指引導(dǎo)基金累計(jì)對(duì)外投資額扣除母（子）基金分配的已退出項(xiàng)目投資本金。受托管理機(jī)構(gòu)可聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查等工作，所需費(fèi)用從管理費(fèi)中列支。

　　第五章收益分配和激勵(lì)

　　第二十四條引導(dǎo)基金一般通過到期清算、社會(huì)股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)施退出。

　　第二十五條引導(dǎo)基金不以盈利為目的，與各出資人按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，協(xié)商約定收益分配或虧損負(fù)擔(dān)方式。

　　第二十六條引導(dǎo)基金的分紅、退出等資金（含本金及收益）按規(guī)定上繳國庫。

　　第二十七條為提高社會(huì)資本投資積極性，可按以下原則，給予母（子）基金管理機(jī)構(gòu)和社會(huì)出資人激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)。引導(dǎo)基金收益可讓渡給母（子）基金管理機(jī)構(gòu)和社會(huì)出資人。對(duì)青島市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換具有重大支持作用的基金，可按照一事一議的方式給予獎(jiǎng)勵(lì)。

　　（一）母（子）基金將符合引導(dǎo)基金投資領(lǐng)域的外地企業(yè)引入青島市注冊(cè)經(jīng)營的，按母（子）基金對(duì)該企業(yè)股權(quán)投資額的最高2%給予基金管理機(jī)構(gòu)一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

　　（二）在母（子）基金投資期結(jié)束后，對(duì)于投資青島市企業(yè)比例在75%以上的，給予基金管理機(jī)構(gòu)最高100萬元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。本條僅限投資時(shí)被投資企業(yè)在青島市注冊(cè)的情況。

　　（三）母（子）基金清算退出時(shí)，整體年化收益率超出清算年度一年期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（LPR）的，引導(dǎo)基金對(duì)母（子）基金投資我市轄區(qū)內(nèi)企業(yè)相應(yīng)額度超額收益的50%給予讓利；若母（子）基金在工商注冊(cè)1年內(nèi)投資我市轄區(qū)內(nèi)企業(yè)，引導(dǎo)基金讓渡相應(yīng)額度的全部收益，其中不少于50%用于獎(jiǎng)勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu)；母（子）基金投資我市市級(jí)以上重點(diǎn)項(xiàng)目的，引導(dǎo)基金可讓渡該項(xiàng)目相應(yīng)額度超額收益的60%；對(duì)主投我市初創(chuàng)期、早中期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)的基金，可讓渡投資企業(yè)相應(yīng)額度超額收益的70%。本條僅限投資時(shí)被投資企業(yè)在青島市注冊(cè)的情況。

　�。ㄋ模┰谀福ㄗ樱┗�金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵(lì)社會(huì)出資人購買引導(dǎo)基金所持基金股權(quán)或份額。在基金注冊(cè)之日起3年內(nèi)（含3年）購買的，可以引導(dǎo)基金原始出資額轉(zhuǎn)讓；設(shè)立3年以后，引導(dǎo)基金與社會(huì)出資人同股同權(quán)。享受該項(xiàng)政策需滿足股份轉(zhuǎn)讓時(shí)母（子）基金已投資青島市企業(yè)的資金不低于引導(dǎo)基金出資額的1.1倍，如為主投初創(chuàng)期、早中期的母（子）基金需同時(shí)滿足對(duì)初創(chuàng)期、早中期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)的投資額不低于基金規(guī)模的60%。

　�。ㄎ澹┠福ㄗ樱┗�金工商注冊(cè)2年內(nèi)，投資進(jìn)度超過認(rèn)繳規(guī)模50%的，最高獎(jiǎng)勵(lì)100萬元；投資進(jìn)度超過認(rèn)繳規(guī)模70%的，最高獎(jiǎng)勵(lì)200萬元。

　　第六章風(fēng)險(xiǎn)管控

　　第二十八條引導(dǎo)基金不承諾回購社會(huì)出資人的投資本金，不以任何方式承擔(dān)社會(huì)出資人的投資本金損失，不以任何方式向社會(huì)出資人承諾最低收益，不變相舉債。

　　第二十九條引導(dǎo)基金以及母（子）基金應(yīng)當(dāng)委托在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，簽訂資金托管協(xié)議。母（子）基金托管銀行由母（子）基金確定。托管銀行應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　�。ㄒ唬┰谇鄭u市設(shè)有機(jī)構(gòu)，與青島市有良好的合作基礎(chǔ)；

　�。ǘ�）設(shè)有專門托管部門和人員；

　　（三）具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)；

　�。ㄋ模┯型晟频耐泄軜I(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

　�。ㄎ澹┳罱�3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　第三十條引導(dǎo)基金托管銀行應(yīng)當(dāng)以公開招標(biāo)方式選擇。選定的托管銀行應(yīng)于每季度結(jié)束后10日內(nèi)向市財(cái)政局、受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)送季度資金托管報(bào)告，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度的資金托管報(bào)告。發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金資金出現(xiàn)異常流動(dòng)現(xiàn)象時(shí)應(yīng)隨時(shí)報(bào)告。

　　第三十一條母（子）基金應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)制定章程或合伙協(xié)議，并依據(jù)章程或合伙協(xié)議的約定進(jìn)行股權(quán)投資、管理和退出。有下述情況之一的，受托管理機(jī)構(gòu)可選擇終止合作：

　　（一）與基金管理機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議超過1年，未按約定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

　�。ǘ�）設(shè)立1年以后，未開展投資業(yè)務(wù)的；

　�。ㄈ�）投資領(lǐng)域或地域不符合規(guī)定的；

　�。ㄋ模┗�金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的；

　　（五）其他不符合章程或合伙協(xié)議約定的。

　　第三十二條受托管理機(jī)構(gòu)不得從事?lián)�保、貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、評(píng)級(jí)AAA級(jí)以下企業(yè)債券、金融衍生品等投資，以及國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。不得對(duì)外贊助、捐贈(zèng)。

　　第三十三條母（子）基金閑置資金只能存放銀行及投資于銀行安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類資產(chǎn)。母（子）基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　�。ㄒ唬�擔(dān)保、抵押、委托貸款等；

　�。ǘ�）公開交易類股票投資，但參與上市公司、非上市公眾公司定向增發(fā)、并購重組和私有化等股權(quán)交易形成的股份除外；

　�。ㄈ�）投資于期貨、證券投資基金、房地產(chǎn)、評(píng)級(jí)AAA級(jí)以下企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

　�。ㄋ模┏袚�(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

　�。ㄎ澹┪�收或變相吸收存款，向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈(zèng)等；

　　（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

　�。ㄆ撸┢渌�法律、法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第三十四條母（子）基金應(yīng)按國家有關(guān)監(jiān)管規(guī)定要求登記備案。

　　第三十五條基金管理機(jī)構(gòu)每季度向受托管理機(jī)構(gòu)提交母（子）基金運(yùn)行情況報(bào)告，并按照財(cái)政部、國家發(fā)展改革委和省財(cái)政廳等相關(guān)要求按時(shí)報(bào)送母（子）基金運(yùn)行情況。每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告》和《基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》。受托管理機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)母（子）基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第三十六條受托管理機(jī)構(gòu)接受審計(jì)部門的審計(jì)及財(cái)政部門的監(jiān)督檢查。對(duì)涉及財(cái)政資金的違法違紀(jì)行為，依照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，并追究相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任。涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　　第三十七條建立引導(dǎo)基金管理運(yùn)作容錯(cuò)機(jī)制，對(duì)已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動(dòng)或發(fā)生市場(chǎng)（經(jīng)營）風(fēng)險(xiǎn)等因素造成投資損失，不追究決策機(jī)構(gòu)、主管部門、引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)責(zé)任。國有企業(yè)對(duì)母（子）基金出資部分適用上述規(guī)定。財(cái)政部門會(huì)同相關(guān)部門對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)施全過程績效管理，引導(dǎo)基金績效評(píng)價(jià)按照基金投資規(guī)律和市場(chǎng)化原則，從整體效能出發(fā)，對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果進(jìn)行綜合績效評(píng)價(jià)，不對(duì)單只母（子）基金或單個(gè)項(xiàng)目盈虧進(jìn)行考核。審計(jì)部門對(duì)政策性基金不作為財(cái)政專項(xiàng)資金審計(jì)。

　　第七章附則

　　第三十八條引導(dǎo)基金與中央、省級(jí)基金共同參股發(fā)起設(shè)立母（子）基金的，按照上級(jí)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十九條本辦法有效期內(nèi)，如遇中央、省、市有關(guān)規(guī)定調(diào)整的，從其規(guī)定。

　　第四十條引導(dǎo)基金財(cái)政預(yù)算管理和資產(chǎn)管理按照《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）執(zhí)行。

　　第四十一條各區(qū)（市）可參照本辦法，結(jié)合各自實(shí)際制定引導(dǎo)基金管理制度。

　　第四十二條基金信用信息登記按照《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法〉的通知》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）、《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)〈政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引（試行）〉的通知》（發(fā)改辦財(cái)金規(guī)〔2017〕571號(hào)）執(zhí)行。

　　第四十三條本辦法自2020年5月25日起施行,有效期至2022年12月31日。青島市人民政府辦公廳《關(guān)于規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作青島市股權(quán)投資引導(dǎo)基金的通知》（青政辦字〔2015〕10號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)青島市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金管理辦法的通知》（青政辦字〔2018〕10號(hào)）同時(shí)廢止。