各市科技局，各有關(guān)單位：

根據(jù)《山東省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)省級(jí)財(cái)政科技創(chuàng)新資金整合的實(shí)施意見(jiàn)》（魯政辦字〔2020〕64號(hào)）、《山東省人民政府關(guān)于實(shí)施財(cái)政資金股權(quán)投資改革試點(diǎn)的意見(jiàn)》(魯政字〔2020〕16號(hào))、《山東省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)省級(jí)財(cái)政資金股權(quán)投資改革試點(diǎn)實(shí)施辦法（暫行）的通知》(魯財(cái)辦發(fā)〔2020〕10號(hào))等文件精神，為做好股權(quán)投資改革試點(diǎn)工作，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

一、任務(wù)目標(biāo)

科技股權(quán)投資是財(cái)政資金支持企業(yè)科技創(chuàng)新的新型投資模式，不以盈利為根本目的，是深化科研管理體制改革，創(chuàng)新科技創(chuàng)新發(fā)展資金投入方式，提高資金使用效益的具體改革措施。旨在拓寬科技型企業(yè)融資渠道，解決科技型企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)融資難、融資貴的問(wèn)題和社會(huì)資本不敢投的問(wèn)題，降低科技型企業(yè)技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)和引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)投資基金、私募股權(quán)投資基金等各類(lèi)社會(huì)資本參與科技創(chuàng)新，支持企業(yè)攻克一批關(guān)鍵核心技術(shù)和“卡脖子”技術(shù)，轉(zhuǎn)化一批重大科研成果，促進(jìn)科技型企業(yè)成長(zhǎng)壯大，推動(dòng)一批企業(yè)上市。

二、支持范圍

科技股權(quán)投資聚焦新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換“十強(qiáng)”產(chǎn)業(yè)的細(xì)分領(lǐng)域以及“四新”“四化”領(lǐng)域，對(duì)具有引領(lǐng)帶動(dòng)作用、關(guān)系經(jīng)濟(jì)社會(huì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重大成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)調(diào)整等的高新技術(shù)項(xiàng)目。重點(diǎn)投向企業(yè)重大科研成果產(chǎn)業(yè)化以及能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)提升、解決行業(yè)重大關(guān)鍵共性技術(shù)的創(chuàng)新工程項(xiàng)目。

三、申報(bào)主體及條件

申報(bào)主體按資產(chǎn)規(guī)模大小分為三類(lèi)，分類(lèi)及條件如下：

（一）上市企業(yè)

1. 須在新三板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、中小板掛牌或上市，由企業(yè)（含下屬控股企業(yè)）或企業(yè)大股東（實(shí)際控制人）作為申報(bào)人；

2. 股本不低于2000萬(wàn)元，上一年度營(yíng)業(yè)收入1億元以上或凈利潤(rùn)1000萬(wàn)元以上，資產(chǎn)負(fù)債率不高于75%；

3. 近三年研發(fā)投入占比平均在4%以上。

（二）成長(zhǎng)型企業(yè)

1. 企業(yè)近3年凈利潤(rùn)復(fù)合增長(zhǎng)率不低于15%，其中高層次人才項(xiàng)目?jī)?yōu)先，由企業(yè)或企業(yè)大股東（實(shí)際控制人）作為申報(bào)人；

2. 實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元，連續(xù)3年盈利或者最近一年凈利潤(rùn)不低于400萬(wàn)元，資產(chǎn)負(fù)債率不高于65%；

3. 近三年研發(fā)投入占比平均在4%以上。

（三）初創(chuàng)型企業(yè)

1. 企業(yè)成立不超過(guò)3年，重點(diǎn)支持高層次人才及重大科研成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目或省級(jí)（含）以上創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽獲勝企業(yè)，由企業(yè)或企業(yè)大股東（實(shí)際控制人）、或新設(shè)被投資企業(yè)大股東（實(shí)際控制人）作為申報(bào)人；

2. 實(shí)收資本不低于200萬(wàn)元，擁有核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

3. 上一年度研發(fā)投入占比在4%以上。

投資對(duì)象應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下條件：

1.由國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀科研團(tuán)隊(duì)領(lǐng)銜，擁有原創(chuàng)性、顛覆性、關(guān)鍵共性技術(shù)或與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大工程密切相關(guān)的技術(shù)成果，產(chǎn)品關(guān)鍵技術(shù)屬于高新技術(shù)領(lǐng)域范圍，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)且權(quán)屬明晰，具有技術(shù)迭代升級(jí)能力。

2.科技創(chuàng)新能力突出，擁有良好的科研條件和成果轉(zhuǎn)化條件，具備較強(qiáng)的成果轉(zhuǎn)化能力，有成果轉(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗(yàn)。主要依靠核心技術(shù)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，具有穩(wěn)定的商業(yè)模式，社會(huì)形象良好，具有較強(qiáng)成長(zhǎng)性。

3.自主經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算，能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)資金的使用和其投資建設(shè)的項(xiàng)目全過(guò)程負(fù)責(zé)。具有足夠的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋能力，建立了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制和分工合理、職責(zé)清晰、相互制衡的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，制訂了規(guī)范的內(nèi)部管理制度和可操作的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保風(fēng)險(xiǎn)資金用于高新技術(shù)領(lǐng)域。

4.企業(yè)大股東（實(shí)際控制人）具有回購(gòu)能力且愿意承擔(dān)回購(gòu)責(zé)任的優(yōu)先考慮。

5.房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)、地方城投企業(yè)、金融企業(yè)等不列入支持范圍。

6.《山東省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)省級(jí)財(cái)政資金股權(quán)投資改革試點(diǎn)實(shí)施辦法（暫行）的通知》所列其他條件。

四、申報(bào)材料及要求

（一）申報(bào)材料

申報(bào)主體應(yīng)按要求提交《山東省科技股權(quán)項(xiàng)目申報(bào)資料》，膠裝成冊(cè)（2份），書(shū)脊處注明申報(bào)單位、項(xiàng)目名稱、所屬領(lǐng)域及主管部門(mén)，申報(bào)資料要包括以下內(nèi)容：

1. 科技股權(quán)投資項(xiàng)目資金申請(qǐng)表（附件１）；

2. 新設(shè)公司類(lèi)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（附件2）或增資擴(kuò)股類(lèi)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（附件3）；

3.  2020年科技股權(quán)投資項(xiàng)目申報(bào)書(shū)（重大創(chuàng)新工程類(lèi)附件4或科技成果轉(zhuǎn)化類(lèi)附件5）；

4. 項(xiàng)目單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、法定代表人身份證復(fù)印件；

5. 項(xiàng)目單位企業(yè)法人代表對(duì)申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容和附件真實(shí)性的聲明（須加蓋申請(qǐng)單位公章）；

6. 近三年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，不足三年的可按實(shí)際提報(bào)；

7. 其他材料。包括：企業(yè)用地土地證或租賃合同、占地平面圖、工程進(jìn)度圖片、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、高層次人才、獲獎(jiǎng)情況、項(xiàng)目立項(xiàng)文件等證明材料。

（二）申報(bào)要求

1.申報(bào)項(xiàng)目單位要如實(shí)填報(bào)申報(bào)資料，對(duì)弄虛作假的取消申報(bào)資格，列入失信名單，三年內(nèi)不得申報(bào)各類(lèi)科技計(jì)劃項(xiàng)目。

2.每個(gè)申報(bào)主體限報(bào)1個(gè)科技股權(quán)投資項(xiàng)目。

3.各市科技局要加強(qiáng)對(duì)申報(bào)資料的審查，并對(duì)項(xiàng)目申報(bào)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、一致性負(fù)責(zé)。

4. 申報(bào)主體不能以已獲得各級(jí)各類(lèi)科技計(jì)劃資助、未結(jié)題驗(yàn)收的項(xiàng)目申報(bào)；不能以申報(bào)今年省級(jí)各類(lèi)科技計(jì)劃的同一項(xiàng)目申報(bào)。

五、申報(bào)程序

（一）申報(bào)主體按屬地和自愿原則，向推薦機(jī)構(gòu)提交申報(bào)資料，經(jīng)推薦機(jī)構(gòu)初審后，報(bào)各設(shè)區(qū)市科技局。推薦機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)主體資格、申報(bào)資料等進(jìn)行審核、推薦，并承擔(dān)推薦責(zé)任。推薦機(jī)構(gòu)包括：各縣（區(qū)）科技局、省級(jí)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)共同體、省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、省級(jí)以上科技企業(yè)孵化器（眾創(chuàng)空間）、大學(xué)科技園、投融資機(jī)構(gòu)等。省屬企業(yè)可直接報(bào)送省科技廳。

（二）設(shè)區(qū)市科技局負(fù)責(zé)對(duì)本市的申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行審核，符合要求的項(xiàng)目匯總填報(bào)2020年山東省科技股權(quán)投資項(xiàng)目匯總表（附件6），行文推薦（1份）。申報(bào)資料（pdf版）及附件6均需提供電子版。

六、其他事項(xiàng)

（一）報(bào)送時(shí)間

各市科技局、省屬企業(yè)上報(bào)時(shí)間為2020年10月30日下午5:00，逾期不予受理。

（二）報(bào)送方式

紙件材料請(qǐng)報(bào)送至山東省科技服務(wù)發(fā)展推進(jìn)中心，科技大廈607室；同時(shí)將電子版發(fā)送至電子郵箱。

（三）聯(lián)系方式

聯(lián)系人：張國(guó)良 0531-66777380

電子郵箱：kjtzpc@shandong.cn

附件：

1.科技股權(quán)投資項(xiàng)目資金申請(qǐng)表

2.新設(shè)公司類(lèi)可行性研究報(bào)告

3.增資擴(kuò)股類(lèi)可行性研究報(bào)告

4.2020年科技股權(quán)投資項(xiàng)目申報(bào)書(shū)（重大創(chuàng)新工程）

5.2020年科技股權(quán)投資項(xiàng)目申報(bào)書(shū)（科技成果轉(zhuǎn)化）

6.2020年山東省科技股權(quán)投資項(xiàng)目匯總表

附件下載：

1.科技股權(quán)投資項(xiàng)目資金申請(qǐng)表.docx

2.新設(shè)公司類(lèi)可行性研究報(bào)告.docx

3.增資擴(kuò)股類(lèi)可行性研究報(bào)告.docx

4.2020年科技股權(quán)投資項(xiàng)目申報(bào)書(shū)（重大創(chuàng)新工程）.docx

5.2020年科技股權(quán)投資項(xiàng)目申報(bào)書(shū)（科技成果轉(zhuǎn)化）.doc

6.2020年山東省科技股權(quán)投資項(xiàng)目匯總表.xlsx

山東省科技廳

2020年10月13日